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科技先锋基金:更新招募说明书(2017年第2号)

时间:2017-09-12 18:56:05  来源:  作者:

 

 
     汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 
2011年4月27日证监许可[2011]607号文核准募集。 
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
     基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但 
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投 
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响 
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续 
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 
管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为开放式股票型基金,属证券投资基 
金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险,投资人认购(申购)本基金时应 
认真阅读本招募说明书及基金合同。 
     本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 7 月 27 日,有关财务数据和 
净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书             2017 年第 2 号 
 
 
 
 
                                          目       录 
 
 
一、绪言 ............................................................ 1 
二、释义 ............................................................ 2 
三、基金管理人 ...................................................... 6 
四、基金托管人 ..................................................... 15 
五、相关服务机构 ................................................... 19 
六、基金的募集 ..................................................... 38 
七、基金合同的生效 ................................................. 41 
八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 42 
九、基金的转换 ..................................................... 50 
十、定期定额投资计划 ............................................... 51 
十一、基金的投资 ................................................... 52 
十二、基金的业绩 ................................................... 65 
十三、基金的财产 ................................................... 67 
十四、基金资产的估值 ............................................... 68 
十五、基金的收益与分配 ............................................. 73 
十六、基金的费用与税收 ............................................. 75 
十七、基金的会计和审计 ............................................. 77 
十八、基金的信息披露 ............................................... 78 
十九、风险揭示 ..................................................... 82 
二十、基金的变更、终止与清算 ....................................... 85 
二十一、基金合同的内容摘要 ......................................... 88 
二十二、基金托管协议的内容摘要 .................................... 104 
二十三、对基金份额持有人的服务 .................................... 121 
二十四、其他应披露事项 ............................................ 123 
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 124 
二十六、备查文件 .................................................. 125 
 
 
 
 
                                               3 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书                  2016 年第 2 号 
 
 
 
 
                                         一、绪言 
 
 
     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基 
金销售管 理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 
(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定以及《汇丰晋信科技先锋股票型证 
券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 
     本招募说明书阐述了汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金的投资目标、策 
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决 
策前应仔细阅读本招募说明书。 
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同 
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 
细查阅基金合同。 
 
 
 
 
                                              1 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书                   2016 年第 2 号 
 
 
 
 
                                         二、释义 
 
 
     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
     1.基金或本基金:指汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 
     2.基金管理人:指汇丰晋信基金管理有限公司 
     3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 
     4.基金合同或本基金合同:指《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金 
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
     5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信科技先 
锋股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
     6.招募说明书:指《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书》及 
其定期的更新 
     7.基金份额发售公告:指《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金份额发售 
公告》 
     8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部 
门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性 
文件及对该等法律法规不时作出的修订 
     9. 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第 
三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 
及颁布机关对其不时做出的修订 
     10.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 7 月 1 日实施 
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
     11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实 
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
     12.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订; 
     13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
     14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
 
 
                                              2 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书                 2016 年第 2 号 
 
 
     15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务 
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
     16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
     17.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 
人、社会团体或其他组织 
     18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中 
国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
     19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
     20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
     21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额, 
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
     22.销售机构:指直销机构和代销机构 
     23.直销机构:指汇丰晋信基金管理有限公司 
     24.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金 
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售 
业务的机构 
     25.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
     26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包 
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
     27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为汇丰 
晋信基金管理有限公司或接受汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理注册登记 
业务的机构 
     28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
     29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 
     30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 
 
                                              3 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书                 2016 年第 2 号 
 
 
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的 
日期 
     31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产 
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
     32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不 
得超过 3 个月 
     33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
     34.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
     35.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 
作日 
     36.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 
     37.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
     38.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
     39.《业务规则》:指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是 
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金 
管理人和投资人共同遵守 
     40.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 
     41.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 
购买基金份额的行为 
     42.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 
基金份额兑换为现金的行为 
     43.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 
     44.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 
基金份额销售机构的操作 
     45.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期 
扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
       46.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总 
 
                                              4 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书              2016 年第 2 号 
 
 
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 
转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
     47.元:指人民币元 
     48.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
     49.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 
购款及其他资产的价值总和 
     50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
     51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
     52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值 
和基金份额净值的过程 
     53.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 
其他媒体 
     54.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基 
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法 
全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾 
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变 
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 
 
 
 
 
                                              5 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书                2016 年第 2 号 
 
 
 
 
                                     三、基金管理人 
 
 
    (一) 基金管理人概况 
     名称:汇丰晋信基金管理有限公司 
     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 
     法定代表人:杨小勇 
     设立日期:2005 年 11 月 16 日 
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】172 号 
     组织形式:有限责任公司 
     注册资本:2 亿元人民币 
     存续期间:持续经营 
     联系人:周慧 
     联系电话:021-20376868 
     股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有 51%的股权, 
HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国) 
有限公司)持有 49%的股权。 
    (二) 主要人员情况 
     1.董事会成员 
     杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省 
信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业 
有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长, 
晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控 
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。 
     郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投 
资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有 
限公司总经理、董事长,山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公司专职 
党委副书记、副总经理。 
     柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室 
 
 
                                              6 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书               2016 年第 2 号 
 
 
主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投 
资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司 
董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任 
山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。 
     李选进先生,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展 
部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事 
业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托 
股份有限公司董事长。 
     巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生,董事。曾任汇丰环球投资管 
理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。 
现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 
     王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇 
丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港) 
有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成 
立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助 
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 
     常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改 
委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究 
中心研究员。 
     梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大 
学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 
项目副院长。现任长江商学院金融学教授。 
     叶迪奇先生,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁, 
汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副 
行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董 
事。 
     2.监事会成员基本情况: 
    焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务 
副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西 
金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限公 
 
                                              7 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书                  2016 年第 2 号 
 
 
司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 
     黄碧娟女士,监事,本科学历。曾任汇丰集团银团贷款经理、资本市场部高 
级经理、大中华地区债务发行部主管、环球银行部香港区常务总监、汇丰银行(中 
国)有限公司副行政总裁、行长兼行政总裁。现任香港上海汇丰银行有限公司大 
中华地区行政总裁。 
     曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培 
训部经理,汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公 
司人力资源总监。 
     侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公 
司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋 
信基金管理有限公司股票基金经理。 
     3.总经理及其他高级管理人员基本情况: 
     王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。 
曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香 
港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公 
司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经 
理助理。 
     闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山 
西信托副处长、国际金融部经理。 
     王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证 
券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇 
丰晋信基金管理有限公司副督察长。 
     赵琳女士,副总经理,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副 
总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司基金 
运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 
     张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发 
展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司 
总经理助理、直销业务部总监。 
     曹庆先生,副总经理,硕士学历。曾任东方基金管理有限公司研究员、法国 
巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、投资 
 
                                              8 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书                   2016 年第 2 号 
 
 
部研究副总监、投资部研究总监。现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司投资部 
总监、基金经理。 
     古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总 
部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事 
会秘书和总经理助理。 
     4.本基金基金经理 
     陈平先生,硕士研究生。曾任南京证券研究所研究员、国金证券研究所研究 
员、汇丰晋信基金管理有限公司研究员。现任本基金和汇丰晋信新动力混合型证 
券投资基金基金经理。 
     本基金历任基金经理: 
     邵骥咏先生,于 2011 年 7 月 27 日至 2012 年 8 月 18 日期间,曾管理本基金。 
     曹庆先生,于 2012 年 12 月 18 日至 2013 年 12 月 21 日期间,曾管理本基金。 
     曹晋先生,于 2013 年 4 月 20 日至 2014 年 6 月 21 日期间,曾管理本基金。 
     李元博先生,于 2014 年 6 月 21 日至 2015 年 7 月 25 日期间,曾管理本基金。 
    5.投资委员会成员的姓名和职务 
    王栋,总经理;曹庆,副总经理、投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投资 
基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理;郑宇尘,固定收益部总监; 
丘栋荣,股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金和汇丰晋信双核策 
略混合型证券投资基金基金经理;郭敏,研究部总监兼汇丰晋信动态策略混合型 
证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。 
     (三) 基金管理人的职责 
     根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的职责为: 
     1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 
份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
     2.办理基金备案手续; 
     3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 
产; 
     4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经 
营方式管理和运作基金财产; 
     5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证 
 
                                              9 
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书               2016 年第 2 号 
 
 
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分 
别记账,进行证券投资; 
     6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人 
谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
     7.依法接受基金托管人的监督; 
     8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 
     9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 
符合基金合同等法律文件的规定; 
     10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
     11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
     12.编制中期和年度基金报告; 
     13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义 
务; 
     14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、 
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向 
他人泄露; 
     15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配 
收益; 
     16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
     17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
     18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 
法律行为; 
     19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 
和分配; 
     20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应 
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
     21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益 
向基金托管人追偿; 
     22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 
 
                                              10 
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     23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通 
知基金托管人; 
     24.执行生效的基金份额持有人大会决议; 
     25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 
     26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行 
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 
     27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
     (四) 基金管理人的承诺 
     1.基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同,按照招募说明书列明的投资 
目标、策略及限制处理本基金的投资。 
     2.基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为,建立健全内部 
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: 
     (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
     (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
     (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 
     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
     (5)用基金财产承销证券; 
     (6)用基金财产向他人贷款或提供担保; 
     (7)用基金财产从事无限责任的投资; 
     (8)用基金财产买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; 
     (9)以基金财产向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的 
基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券; 
     (10)以基金财产买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股 
东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证 
券或者承销期内承销的证券; 
     (11)用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 
易活动; 
     (12)基金财产参与股票发行申购,所申报的金额超过基金的总财产,基金 
所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
     (13)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定; 
 
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     (14)法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 
     3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家 
有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
     (1)越权或违规经营; 
     (2)违反基金合同或托管协议; 
     (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; 
     (4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露; 
     (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
     (6)玩忽职守、滥用职权; 
     (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 
金投资内容、基金投资计划等信息; 
     (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; 
协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 
     (9) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 
扰乱市场秩序; 
     (10)贬损同行,以提高自己; 
     (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
     (12)以不正当手段谋求业务发展; 
     (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
     (14)法律法规禁止的其他行为。 
     4.基金经理承诺 
     (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持 
有人谋取最大利益。 
     (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋 
取不当利益。 
     (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 
基金投资内容、基金投资计划等信息。 
     (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
     (五)基金管理人的内部控制制度 
     1.内部控制的目标 
 
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     (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形 
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 
     (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和 
受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 
     (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 
     2.内部控制的原则 
     (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
     (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护 
内控制度的有效执行。 
     (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基 
金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离; 
     (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
     (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经 
济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
     3.内部控制制度 
     公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 
司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制 
度的纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 
施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 
息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 
制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 
础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 
     公司制定内部控制制度遵循了以下原则: 
     (1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 
规定。 
     (2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留 
有制度上的空白或漏洞。 
     (3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 
发点。 
 
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     (4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 
经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
     4.内部控制系统 
     公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 
事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责 
本部门的内部控制,督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情 
况。具体而言,包括如下组成部分: 
     (1)董事会 
     负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。 
     (2)督察长 
     负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监 
督检查。督察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 
行情况,并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。 
     (3)监察稽核部 
     监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对 
总经理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 
法律法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出修改建议。 
     (4)业务部门 
     内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 
责任,负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控 
制措施。 
     5.基金管理人关于内部控制的声明 
     基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 
度是董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内 
部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 
内部控制制度。 
 
 
 
 
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                                     四、基金托管人 
 
 
     一、基金托管人情况 
     (一)基本情况 
     名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
     住所:北京市西城区金融大街 25 号 
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
     法定代表人:王洪章 
     成立时间:2004 年 09 月 17 日 
     组织形式:股份有限公司 
     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
     存续期间:持续经营 
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 
     联系人:田      青 
     联系电话:(010)6759 5096 
     中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 
     资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 
2.61 万亿元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 
万亿元,增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅 
14.61%,其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。 
     核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集 
团实现净利润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 
亿元,在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%, 
加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资 
本充足率 14.94%,均居同业领先水平。 
     2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧 
洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、 
 
 
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“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石 
奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最 
具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排 
名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强 
排名第 22 位。 
     中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 
处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上 
海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务 
所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 
     (二)主要人员情况 
     赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
     龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 
户服务和业务管理经验。 
     黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
     原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
     (三)基金托管业务经营情况 
     作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 
 
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业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719 
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业 
内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球 
金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家—— 
QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 
行”。 
     二、基金托管人的内部控制制度 
     (一)内部控制目标 
     作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 
时,保护基金份额持有人的合法权益。 
     (二)内部控制组织结构 
     中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
     (三)内部控制制度及措施 
     资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 
整、独立。 
     三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
     (一)监督方法 
     依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 
 
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金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 
监督。 
     (二)监督流程 
     1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控 
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金 
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
     2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 
     3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 
     4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理 
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 
 
 
 
 
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